上述公司的行为带来的合规性风险包括（）。
Ⅰ．投资合规性风险
Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险
Ⅳ．反洗钱合规性风险
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ．投资合规性风险
Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险
Ⅳ．反洗钱合规性风险
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
C
举一反三
- 合规性风险的主要种类不包括()。 A: 投资合规性风险 B: 销售合规性风险 C: 信息披露合规性风险 D: 操作合规性风险
- 【单选题】合规风险的主要种类不包括()。 A. 投资合规性风险 B. 销售合规性风险 C. 投机合规性风险 D. 信息披露合规性风险
- 【单选题】()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。(0.5分) A. 合规风险测试 B. 合规风险识别 C. 合规风除评佔 D. 合规风险报告
- 【多选题】合规风险管理目标包括()。 A. 建立合规风险框架 B. 有效识别合规风险 C. 促进风险管理体系建设 D. 确保银行依法合规经营
- 合规性审查的内容主要包括（ ）。 A: 审查融资主体的合规性 B: 项目模式的合规性 C: 还款来源的合规性 D: 首付资金的合规性 E: 项目盈利的合规性
内容
- 0
P2P网络借贷的风险包括( )。 A: 合规性风险 B: 信用风险 C: 管理风险 D: 业务风险 E: 信息安全风险
- 1
公司全体员工承担以下()合规管理职责。 A: 签订合规承诺书，接受合规培训 B: 坚持合规从业，杜绝发生违反合规底线清单的违规事件，对自身行为的合规性承担直接责任 C: 主动识别、报告、控制履职过程中的合规风险 D: 监督和举报违规行为
- 2
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施包括()。 A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3
狭义上的“合规文化建设”，是指包括（）等方面整个合规工作规范的统称 A: 合规管理 B: 合规风险 C: 合规理念 D: 合规价值 E: 合规机制
- 4
（）应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。 A: 内部审计部门 B: 合规管理部门 C: 风险管理部门 D: 董事会