下列行为，给予警告至记过处分的有（）
A: 未尽职调查，未能履行核查和验证义务或对风险、收益进行虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资者交易的
B: 违规对不确定事项做出承诺的
C: 开展开放式基金及券商集合计划代理销售业务时，输入错误或客户未在凭证上签字的
D: 与客户分享投资收益、分担投资损失的
A: 未尽职调查，未能履行核查和验证义务或对风险、收益进行虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资者交易的
B: 违规对不确定事项做出承诺的
C: 开展开放式基金及券商集合计划代理销售业务时，输入错误或客户未在凭证上签字的
D: 与客户分享投资收益、分担投资损失的
举一反三
- 公司及其销售人员从事代销金融产品业务，不得有下列情形（）。 A: 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B: 与客户分享投资收益、分担投资损失 C: 违规对客户做出盈亏承诺，或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
- 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 ④利用传媒或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息
- 向客户推荐产品或提供服务时操作正确的是（） A: 对所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示 B: 重点宣传可能的收益以吸引客户 C: 对客户提出的问题应当有选择性的回答 D: 为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述
- 个人理财业务有下列行为之一的，给予责任人经济处罚或警告至记过处分（） A: 未建立健全理财业务管理制度及明确相关部门、人员职责的。 B: 未按规定对客户进行风险承受能力持续评估，对客户出售与其风险认知和承受能力不相符理财产品的 C: 违规承诺资金收益的。 D: 未按规定妥善保管理财业务相关记录、资料和信息的。 E: 受理非客户本人或为资料不全客户办理理财业务的
- 在证券经纪业务中，证券公司的哪种行为是被允许的？（ ） A: 向客户承诺证券投资可取得的收益 B: 接受客户委托代其买卖证券 C: 分享客户所取得的证券投资收益 D: 承担客户证券投资所造成的损失