个人理财业务有下列行为之一的，给予责任人经济处罚或警告至记过处分（）
A: 未建立健全理财业务管理制度及明确相关部门、人员职责的。
B: 未按规定对客户进行风险承受能力持续评估，对客户出售与其风险认知和承受能力不相符理财产品的
C: 违规承诺资金收益的。
D: 未按规定妥善保管理财业务相关记录、资料和信息的。
E: 受理非客户本人或为资料不全客户办理理财业务的
A: 未建立健全理财业务管理制度及明确相关部门、人员职责的。
B: 未按规定对客户进行风险承受能力持续评估，对客户出售与其风险认知和承受能力不相符理财产品的
C: 违规承诺资金收益的。
D: 未按规定妥善保管理财业务相关记录、资料和信息的。
E: 受理非客户本人或为资料不全客户办理理财业务的
举一反三
- 【单选题】7.理财业务、财富管理业务和私人银行业务的客户等级从高到低依次为 A. 私人银行客户、财富管理客户、理财业务客户 B. 私人银行客户、理财业务客户、财富管理客户 C. 理财业务客户、财富管理客户、私人银行客户 D. 理财业务客户、私人银行客户、财富管理客户
- 个人理财业务销售人员应妥善保管的资料有（）。 A: 个人投资者风险承受能力评估问卷 B: 产品说明书 C: 理财产品协议 D: 理财产品认购申购委托书
- 建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法，错误的有（）。 A: 个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告 B: 商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核 C: 个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理 D: 因业务合作需要．商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方 E: 商业银行接受客户委托进行个人理财业务。应与客户签订合同
- 理财人员在进行理财产品销售时，错误的做法是（） A: 将理财产品作为专项产品介绍，并向客户提示风险 B: 向客户推荐与其风险认知和承受能力相符合的理财产品 C: 将浮动收益产品当作固定收益产品进行营销，向客户承诺收益 D: 拒绝向无相关经验的客户推介与衍生交易相关的理财产品
- 建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法，错误的有()。 A: 个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告 B: 商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核 C: 个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管 D: 因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方 E: 商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同