管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
举一反三
- 【多选题】根据银监会 2007 年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定 , 商业银行董事会应负责 () 。 A. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 B. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C. 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 D. 审议批准商业银行的合规政策 , 并监督合规政策的实施 E. 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
- 发生较大合规风险事件，合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事件应当向国资委和有关部门报告（）
- 【单选题】()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。(0.5分) A. 合规风险测试 B. 合规风险识别 C. 合规风除评佔 D. 合规风险报告
- 各单位发生较大合规风险事件的，相关合规管理专业部门应立即向本单位（）报告，并向本单位合规管理牵头部门通报情况 A: 负责人 B: 合规管理责任人 C: 分管领导 D: 分管领导、合规管理负责人
- 关于基金管理人与基金托管人之间的关系，下列说法正确的是（） A: 管理人与托管人的关系式经营与监管的关系 B: 基金管理人负债基金资产的经营；托管人负责基金资产的保管 C: 基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产，托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的投资运作是否合法合规 D: 基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责