制度合规主要是指（）。
A: 银行的内部制度中应有合规相关内容
B: 商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规
C: 银行开展经营活动必须有规可依
D: 银行内部要设置专门的合规部门
A: 银行的内部制度中应有合规相关内容
B: 商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规
C: 银行开展经营活动必须有规可依
D: 银行内部要设置专门的合规部门
B
举一反三
- 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。 A: 银监会 B: 银行业协会 C: 证券业协会 D: 国务院
- 执行合规主要是指（）。 A: 一线员工严格按照行内制度规定操作 B: 合规人员对经营活动进行合规评估 C: 商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则，做到“知行合一”，即执行层面的合规 D: 分行按照总行的考核指标要求开展经营
- 下列选项中，不属于合规文化特点的是（） A: 合规文化是银行的自身需求 B: 合规文化的核心是法规意识 C: 合规文化体现了价值取向 D: 合规文化必须通过制度传达
- 合规是银行内部的一项核心的风险管理活动（）
- 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。 A: 证监会 B: 人民银行 C: 保监会 D: 银监会
内容
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商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案 A: 上级行 B: 人民银行 C: 银监会 D: 工商部门
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下列选项中，不属于合规文化特点的是()。 A: 合规文化是银行的自身需求 B: 合规文化的核心是道德意识 C: 合规文化体现了价值取向 D: 合规文化必须通过制度传达
- 2
合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任，营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。（）
- 3
合规检查是指（）。 A: 由各级合规部门组织的对本*行经营与管理活动所进行的合规性检查 B: 是验证建行内部政策制度及其执行与监管法律规则一致性的重要工具 C: 是合规部门履行职责的具体体现 D: 是防范合规风险的重要手段
- 4
（ ）应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。 A: 监事会 B: 董事会 C: 合规管理部门 D: 内部审计部门