义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度，加强受益所有人身份识别工作与工作的有效衔接（）
A: 客户分类管理
B: 交易监测分析
C: 反洗钱名单监控
D: 以上都是
A: 客户分类管理
B: 交易监测分析
C: 反洗钱名单监控
D: 以上都是
D
举一反三
- 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是（）。 A: 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善。 B: 根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准。 C: 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作。 D: 加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接。
- 义务机构按照规定负有客户身份识别义务的，应当积极开展受益所有人身份识别工作。受益所有人身份识别工作涉及不同义务机构的，义务机构之间不能采取措施相互协助（）
- 在与非自然人客户业务关系存续期间，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，应当同时开展受益所有人身份识别工作，确保受益所有人信息（） A: 完整性 B: 准确性 C: 时效性 D: 有效性
- 证券公司委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，（）应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。 A: 证券公司 B: 第三方 C: 客户 D: 受益人
- 关于受益所有人识别的主要文件有哪些：（) A: 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 B: 《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》 C: 《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》 D: 《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
内容
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根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。根据规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有__受益所有人（） A: 一名 B: 两名 C: 三名 D: 根据非自然人客户的规模确定
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证券公司委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，（）应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。 A: A、第三方 B: B、证券公司 C: C、中国证监会 D: D、第三方和该证券公司任意一方
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受益所有人身份识别工作不应当遵循以下主要原则：()
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按照规定开展受益所有人身份识别工作的,如客户出现高风险情形的，不得简化或者豁免受益所有人识别（）
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根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》，按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人（）