关于受益所有人识别的主要文件有哪些：（)
A: 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
B: 《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》
C: 《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》
D: 《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
A: 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
B: 《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》
C: 《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》
D: 《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
举一反三
- 中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知中，要求受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则（) A: 勤勉尽责 B: 风险为本 C: 实质重于形式 D: 利益最大化
- 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是（）。 A: 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善。 B: 根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准。 C: 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作。 D: 加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接。
- 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。根据规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有__受益所有人（） A: 一名 B: 两名 C: 三名 D: 根据非自然人客户的规模确定
- 下列哪些法律规章属于“一法四规章”（） A: 《反洗钱法》 B: 《金融机构反洗钱规定》 C: 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 D: 《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理法》 E: 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
- 非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是（） A: 《金融机构反洗钱规定》 B: 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 C: 《反洗钱非现场监管办法（试行）》 D: 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》