理财师在未经客户或所在机构明确同意的情况下,不得泄露任何客户或所在机构的相关信息,包括()
举一反三
- 因为理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害，应该承担责任的是（）。 A: 理财规划师所在机构 B: 理财规划师 C: 客户、理财规划师 D: 理财规划师、理财规划师所在机构
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括（） ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费，则理财规划师所在机构为原告，客户为被告，理财规划师属于代理人。（）
- 以下关于签订理财规划服务合同说法错误的是（）。 A: 签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义 B: 理财规划师在客户解释合同条款时，如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义，则应提请所在机构的相关部门进行修改 C: 合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件 D: 不得向客户作出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导性信息
- 签订理财规划服务合同时应注意()。 A: 签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义 B: 理财规划师在向客户解释合同条款时，如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义，则应提请所在机构的相关部门进行修改 C: 不得向客户做出收益保证或承诺 D: 合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件 E: 不得向客户提供任何虚假或误导性信息