理财规划师向客户提供服务时,以下哪些方向的内容是明确的内容()
A: 提供服务的类型
B: 披露是否存在重大利益冲突
C: 费用收取项目和支付方式
D: 理财师与客户双方的责任
E: 理财服务的期限
A: 提供服务的类型
B: 披露是否存在重大利益冲突
C: 费用收取项目和支付方式
D: 理财师与客户双方的责任
E: 理财服务的期限
举一反三
- 金融理财师在正式提供理财服务前，应当向客户及时披露自身存在的与该项服务有关的重大利益冲突。利益冲突有两种类型：（）冲突与（）冲突
- 理财规划师执业纪律规范的主要内容包括（）。 A: 理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为 B: 理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户 C: 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产 D: 理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益 E: 理财规划师应随时向客户披露存在或可能产生的利益冲突
- 助理理财规划师为客户提供理财规划服务的前提和关键是（）。 A: 搜集客户信息 B: 搞好客户关系 C: 了解客户需求 D: 提供咨询服务
- 理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。A.()客户资本规模()B.()客户个人财务变化幅度()C.()理财规划师的性格和工作习惯()D.()客户的投资风格()E.()理财规划服务机构的制度
- 与理财顾问服务相比，综合理财服务的特点有（）。 A: 综合理财服务是商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合的专业化服务 B: 综合理财服务活动是客户授权银行代表客户按合同约定的投资方式和方向，进行投资和资产管理 C: 综合理财服务所产生的投资收益和风险由客户自行承担 D: 综合理财服务更强调个性化的服务 E: 按照服务的对象不同，综合理财业务可以进一步划分为私人银行业务和理财规划两个类型