• 2021-04-14
    为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于()。
  • 欺诈客户行为

    举一反三

    内容

    • 0

      下列行为属于操纵证券市场行为的有( )。 A: 挪用顾客所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B: 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 C: 在自己实际控制的账户之间进行证券交易 D: 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 E: 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

    • 1

      证券经营机构在证券交易过程中,违背投资者的真实意志,从而损害其利益为虚假陈述、欺诈客户。下列行为属虚假陈述、欺诈客户的有哪些( ) A: 证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B: 证券经营机构违背客户的委托为其买卖证,券向其提供招募说明书 C: 证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖 D: 证券经营机构不在规定的时间内向客户提供证券买卖书面确认文件

    • 2

      接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构是()。 A: 证券承销商 B: 证券经纪商 C: 证券自营商 D: 证券业协会

    • 3

      证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括()。 A: 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B: 不得侵占、损害客户的合法权益 C: 不得散布谣言或其他非公开披露的信息 D: 不得借职务之便利用或泄露内幕信息

    • 4

      接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的证券机构称为______。 A: 证券承销商 B: 证券经纪商 C: 证券自营商 D: 证券登记结算公司