为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于()。
欺诈客户行为
举一反三
- 欺诈客户行为包括( )。 A: 违背客户的委托为其买卖证券 B: 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C: 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D: 为了牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
- 下列属于损害客户利益的欺诈行为的有()。 A: A违背客户的委托为其买卖证券 B: B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C: C挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D: D为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
- 下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的有()。 A: 假借客户的名义买卖证券 B: 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C: 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 D: 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 E: 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
- 下列选项中,属于损害客户利益欺诈行为的有()。 A: 假借客户的名义买卖证券 B: 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C: 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 D: 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 E: 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
- 下列行为属于操纵市场行为的有( , )。 A: 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B: 单独或者通过合谋,集中资金优势联合买卖 C: 证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 D: 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
内容
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下列行为属于操纵证券市场行为的有( )。 A: 挪用顾客所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B: 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 C: 在自己实际控制的账户之间进行证券交易 D: 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 E: 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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证券经营机构在证券交易过程中,违背投资者的真实意志,从而损害其利益为虚假陈述、欺诈客户。下列行为属虚假陈述、欺诈客户的有哪些( ) A: 证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B: 证券经营机构违背客户的委托为其买卖证,券向其提供招募说明书 C: 证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖 D: 证券经营机构不在规定的时间内向客户提供证券买卖书面确认文件
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接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构是()。 A: 证券承销商 B: 证券经纪商 C: 证券自营商 D: 证券业协会
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证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括()。 A: 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B: 不得侵占、损害客户的合法权益 C: 不得散布谣言或其他非公开披露的信息 D: 不得借职务之便利用或泄露内幕信息
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接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的证券机构称为______。 A: 证券承销商 B: 证券经纪商 C: 证券自营商 D: 证券登记结算公司