下列属于行合规手册中合规管理四项机制的有（）。
A: 合规考核
B: 合规问责
C: 诚实举报
D: 合规教育
A: 合规考核
B: 合规问责
C: 诚实举报
D: 合规教育
举一反三
- 保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训 A: ①②③ B: ①②④ C: ①②③④ D: ①③④
- 狭义上的“合规文化建设”，是指包括（）等方面整个合规工作规范的统称 A: 合规管理 B: 合规风险 C: 合规理念 D: 合规价值 E: 合规机制
- 合规管理主要分为事前预防、事中控制、事后应对三个环节，以下不属于合规管理九大机制中事前预防内容的是（） A: 合规风险提示机制 B: 合规队伍建设机制 C: 内部控制机制 D: 合规宣导培训机制 E: 合规经营评价机制
- 基金管理人合规审核主要包括的程序有()。Ⅰ、制定合规审核机制Ⅱ、合规审核调查Ⅲ、合规审核评价Ⅳ、开展合规检查 A: Ⅰ B: Ⅰ、Ⅱ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保 A: ①②③④⑥ B: ②③④⑤⑥ C: ①③④⑤⑥ D: ①②③⑤⑥