证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保
A: ①②③④⑥
B: ②③④⑤⑥
C: ①③④⑤⑥
D: ①②③⑤⑥
A: ①②③④⑥
B: ②③④⑤⑥
C: ①③④⑤⑥
D: ①②③⑤⑥
举一反三
- 保险公司合规负责人的合规职责不包括（）。 A: 全每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划 B: 发现公司有不合规的经营管理行为的，应当及时制止并纠正，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告 C: 依法调查公司经营中引发合规风险的相关情况，并可要求公司相关高级管理人员和部门协助 D: 审核公司年度合规报告
- 公司年度合规报告应当包括（）。 A: 风险管理状况概述 B: 合规政策的制订、评估和修订 C: 重要业务活动的合规情况 D: 合规评估和监测机制的运行
- 发生较大合规风险事件，合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事件应当向国资委和有关部门报告（）
- 下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是（）。 A: 合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理 B: 合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告 C: 合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责 D: 合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
- 公司全体员工承担以下()合规管理职责。 A: 签订合规承诺书，接受合规培训 B: 坚持合规从业，杜绝发生违反合规底线清单的违规事件，对自身行为的合规性承担直接责任 C: 主动识别、报告、控制履职过程中的合规风险 D: 监督和举报违规行为