基金管理人合规审核主要包括的程序有()。Ⅰ、制定合规审核机制Ⅱ、合规审核调查Ⅲ、合规审核评价Ⅳ、开展合规检查
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
举一反三
- 在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（） A: 对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案 B: 对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书 C: 组织开展合规知识培训 D: 缓收利息的审核、申报
- ()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 A: 合规章程 B: 合规规范 C: 合规规则 D: 合规政策
- 下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是（）。 A: 合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理 B: 合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告 C: 合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责 D: 合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
- .记账凭证只需要合规性审核。( )
- 记账凭证的审核，主要包括方面（） A: 合规性审核 B: 一致性审核 C: 完整性审核 D: 真实性审核