专项法律风险管理能力评价对理财业务评价中，以下属于合规销售的要求的有（）
A: 是否存在通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利
B: 是否存在将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C: 是否明确理财业务的管理部门
D: 是否存在通过理财产品进行利益输送
E: 是否存在挪用客户认购、申购、赎回资金
A: 是否存在通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利
B: 是否存在将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C: 是否明确理财业务的管理部门
D: 是否存在通过理财产品进行利益输送
E: 是否存在挪用客户认购、申购、赎回资金
举一反三
- 【多选题】下列选项中,属于商业银行不得从事的理财产品销售活动的情形有() A. 通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利 B. 将理财产品与其他产品进行捆绑销售 C. 采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品 D. 通过理财产品进行利益输送 E. 挪用客户认购、申购、赎回资金
- 理财销售人员应掌握理财业务（）等专业知识。 A: 监管政策 B: 规章制度 C: 理财产品宣传销售文本 D: 产品风险特性
- 以下销售行为正确的是（） A: 理财业务人员将理财产品当做一般储蓄产品，进行大众化推销 B: 理财业务人员误导消费者购买与其风险认知和承受能力不相符的理财产品 C: 理财业务人员有意隐瞒或歪曲理财产品重要风险信息等 D: 理财业务人员遵循风险匹配原则，将适合的产品卖给适合的消费者
- 个人理财业务销售人员应妥善保管的资料有（）。 A: 个人投资者风险承受能力评估问卷 B: 产品说明书 C: 理财产品协议 D: 理财产品认购申购委托书
- 银行自主研发类理财业务是指银行向客户销售自主研发产品的金融服务，银行代销类理财业务是指银行作为代理人向客户销售理财产品，对于这两种业务，银行均需承担产品收益和风险的管理责任。