金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行()分析、识别,并记录分析过程。
A: 人工
B: 电脑
C: 自动
A: 人工
B: 电脑
C: 自动
举一反三
- 金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行、,并分析过程() A: 人工分析 B: 识别 C: 记录 D: - E: - F: -G.-H.-
- 金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程;不作为可疑交易报告的,应当记录分析排除的合理理由;确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户()特征、()特征或()特征的分析过程。
- 对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值,发挥客户尽职调查的重要作用,采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是()。 A: 重新识别、调查客户身份。 B: 核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构。 C: 调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性。 D: 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户实际使用人核实交易情况。
- 法律合规部◆对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值,发挥客户尽职调查的重要作用,采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是() A: 重新识别.调查客户身份 B: 核实客户实际控制人或交易实际受益人.了解法人客户的股权或控制权结构 C: 调查分析客户交易背景.交易目的及其合理性 D: 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的.与账户实际使用人核实交易情况
- 从业机构应当建立健全()和(),以客户为基本*单位开展资金交易的监测分析,对客户及其所有业务、交易及其过程开展监测和分析。