法律合规部◆对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是（）
A: 重新识别.调查客户身份
B: 核实客户实际控制人或交易实际受益人.了解法人客户的股权或控制权结构
C: 调查分析客户交易背景.交易目的及其合理性
D: 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的.与账户实际使用人核实交易情况
A: 重新识别.调查客户身份
B: 核实客户实际控制人或交易实际受益人.了解法人客户的股权或控制权结构
C: 调查分析客户交易背景.交易目的及其合理性
D: 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的.与账户实际使用人核实交易情况
举一反三
- 法律合规部◆对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是（） A: 重新识别.调查客户身份 B: 核实客户实际控制人或交易实际受益人.了解法人客户的股权或控制权结构 C: 调查分析客户交易背景.交易目的及其合理性 D: 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的.与账户实际使用人核实交易情况
- 发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别，这些措施包括但不限于（） A: 重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息 B: 采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构 C: 调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等 D: 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况
- 对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取哪些有效措施进行人工分析、识别？（） A: 重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、、年龄、收入等信息 B: 采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构 C: 调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况，开户或交易动机等 D: 整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。 E: 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况
- 根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求，金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查措施，具体措施包括：（)。 A: 进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。 B: 进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。 C: 适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。 D: 对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。
- 金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括哪些（） A: 进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况 B: 进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源 C: 对交易及其背景情况做更为深入调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机 D: 合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型