处理客户交易纠纷的依据不包括（）。
A: 客户交易操作记录
B: 未向客户公示的营业部有关业务规定和流程
C: 客户签字的业务凭证
D: 交易所交易规则和有关管理规定
A: 客户交易操作记录
B: 未向客户公示的营业部有关业务规定和流程
C: 客户签字的业务凭证
D: 交易所交易规则和有关管理规定
B
举一反三
- 保存的（）应当符合真实、完整 A: 客户身份资料和交易记录 B: 客户身份资料和业务凭证 C: 交易记录和业务凭证 D: 客户身份资料和尽职调查报告
- 关于客户交易纠纷处理原则说法不正确的是（） A: 营业部处理客户交易纠纷，应坚持尊重交易事实，保护客户合法权益的原则 B: 应通过积极与客户沟通、协商等方式解决纠纷中的问题，努力理顺客户情绪，尽力避免纠纷升级，矛盾扩大 C: 营业部客户交易纠纷可以不经处理，随意和直接推到上级部门、证券监管部门、交易所等部门 D: 对于重大紧急的交易纠纷，营业部应在发生和知悉的当日向公司领导以及相关部门报告
- 下列关于客户身份资料和交易记录保存说法错误的是（）。 A: 金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料 B: 金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料 C: 金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息 D: 金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给任意境内金融机构
- 客户按交易过程来分，包括（）。 A: A曾经有过交易业务的客户 B: B正在进行交易的客户 C: C即将进行交易的客户 D: D潜在客户
- 按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括（） A: 客户身份识别 B: 客户身份资料和交易记录保存 C: 大额交易和可疑交易报告
内容
- 0
建立、健全反洗钱内控制度，客户身份识别，大额交易、可疑交易和涉恐怖融资交易报告，反洗钱培训和宣传，保存客户身份资料和交易记录均属于金融机构（）。 A: 业务办理流程 B: 内部控制制度 C: 反洗钱义务 D: 资金交易业务范畴
- 1
按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括（） A: A客户身份识别 B: B客户身份资料和交易记录保存 C: C大额交易和可疑交易报告
- 2
关于国际客户参与上海黄金交易所交易，说法错误的是（）。 A: 国际客户只能参与国际板合约交易 B: 国际客户参与交易所交易可以使用外币 C: 国际客户参与交易，使用盎司为单位进行交易 D: 国际客户参与交易所交易可以使用离岸人民币
- 3
下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是（） A: 交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。 B: 交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年。 C: 客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年。 D: 客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年。
- 4
根据《反洗钱法》规定，金融机构所建立的客户身份资料和客户交易信息在业务关系或交易结束后至少应保存的时间为（ ）。