处理客户交易纠纷的依据不包括（）。
A: 客户交易操作记录
B: 未向客户公示的营业部有关业务规定和流程
C: 客户签字的业务凭证
D: 交易所交易规则和有关管理规定
A: 客户交易操作记录
B: 未向客户公示的营业部有关业务规定和流程
C: 客户签字的业务凭证
D: 交易所交易规则和有关管理规定
举一反三
- 保存的（）应当符合真实、完整 A: 客户身份资料和交易记录 B: 客户身份资料和业务凭证 C: 交易记录和业务凭证 D: 客户身份资料和尽职调查报告
- 关于客户交易纠纷处理原则说法不正确的是（） A: 营业部处理客户交易纠纷，应坚持尊重交易事实，保护客户合法权益的原则 B: 应通过积极与客户沟通、协商等方式解决纠纷中的问题，努力理顺客户情绪，尽力避免纠纷升级，矛盾扩大 C: 营业部客户交易纠纷可以不经处理，随意和直接推到上级部门、证券监管部门、交易所等部门 D: 对于重大紧急的交易纠纷，营业部应在发生和知悉的当日向公司领导以及相关部门报告
- 下列关于客户身份资料和交易记录保存说法错误的是（）。 A: 金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料 B: 金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料 C: 金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息 D: 金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给任意境内金融机构
- 客户按交易过程来分，包括（）。 A: A曾经有过交易业务的客户 B: B正在进行交易的客户 C: C即将进行交易的客户 D: D潜在客户
- 按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括（） A: 客户身份识别 B: 客户身份资料和交易记录保存 C: 大额交易和可疑交易报告