监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一，申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下（）情况的说明材料。
A: 法人治理情况
B: 公司合规经营情况
C: 内部控制情况
D: 公司财务指标及风险控制指标情况
A: 法人治理情况
B: 公司合规经营情况
C: 内部控制情况
D: 公司财务指标及风险控制指标情况
举一反三
- 上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，向中国证监会提交有关材料，出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。（）
- 监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。（）
- 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保 A: ①②③④⑥ B: ②③④⑤⑥ C: ①③④⑤⑥ D: ①②③⑤⑥
- 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。 A: 内部管理制度 B: 重大决策 C: 新产品方案 D: 新业务方案
- 投资者保护基金公司与中国证监会相互合作,一同加强对中国证券市场的监管,两者的合作包括()。 ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议 ②两者应当建立证券公司信息共享机制,中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料 ③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付 ④中国证监会认定存在风险隐患的证养公司,应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料