下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。
A: 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B: 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C: 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D: 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
A: 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B: 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C: 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D: 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
举一反三
- 资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是______。 A: 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B: 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C: 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 D: 证券公司在客户资产管理业务中投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
- 客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是（）。 A: 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B: 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C: 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 D: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
- 客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是（）。 A: 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 B: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C: 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 D: 因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
- 客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是______。 A: 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 B: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C: 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 D: 因证券公司在资产管理业务中违反行业规范受到处罚而导致的损失
- 客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。 A: 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 B: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C: 公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 D: 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失