客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是______。
A: 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C: 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D: 因证券公司在资产管理业务中违反行业规范受到处罚而导致的损失
A: 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C: 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D: 因证券公司在资产管理业务中违反行业规范受到处罚而导致的损失
A
举一反三
- 客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是（）。 A: 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 B: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C: 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 D: 因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
- 客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。 A: 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 B: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C: 公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 D: 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
- 客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是（）。 A: 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B: 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C: 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 D: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
- 资产管理业务的管理风险是指（）。 A: 证券公司在客户资产管理业务经营中因不可预见和控制的因素导致市场波动造成的风险 B: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异导致对市场变化把握不准导致的风险 C: 证券公司在客户资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 D: 证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
- 资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是______。 A: 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B: 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C: 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 D: 证券公司在客户资产管理业务中投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
内容
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经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）
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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。 A: 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B: 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C: 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D: 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
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按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人.()
- 3
证券公司定向资产管理业务的特点体现在：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。()
- 4
证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 A: 管理证券公司一定区域内的证券营业部 B: 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 C: 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 D: 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务