A: 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B: 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C: 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失
D: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
举一反三
- 资产管理业务的下列风险中,属于经营风险的是______。 A: 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B: 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C: 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失 D: 证券公司在客户资产管理业务中投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
- 客户资产管理业务的下列风险中,属于市场风险的是( )。 A: 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失 B: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C: 公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损 D: 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失
- 客户资产管理业务的下列风险中,属于管理风险的是()。 A: 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失 B: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C: 证券公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损 D: 因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
- 客户资产管理业务的下列风险中,属于管理风险的是______。 A: 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失 B: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C: 证券公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损 D: 因证券公司在资产管理业务中违反行业规范受到处罚而导致的损失
- 下列资产管理业务的风险中,属于法律风险的是( )。 A: 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B: 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C: 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D: 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
内容
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资产管理业务的管理风险是指()。 A: 证券公司在客户资产管理业务经营中因不可预见和控制的因素导致市场波动造成的风险 B: 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异导致对市场变化把握不准导致的风险 C: 证券公司在客户资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 D: 证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
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经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。()
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基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为()。 A: 不得采用任何方式向资产委托人返还管理费 B: 违规向客户承诺收益或承担损失 C: 将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资 D: 不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
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基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为()。 A: A不得采用任何方式向资产委托人返还管理费 B: B违规向客户承诺收益或承担损失 C: C将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资 D: D不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
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下列说法中,正确的是() ①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务 ②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务,集合资产管理业务两种 ③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务 ④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务