• 2022-07-28
    下列哪些行为属于未尽受委托义务,损害公司或客户合法权益()
    A: 超越公司授权范围收取客户保费,伪造客户信息或擅自利用客户证件申请银行存折、银行卡
    B: 与客户串通安排他人顶替体检,或擅自安排他人顶替客户体检,或未及时报告客户代体检情况
    C: 隐瞒、伪造或提供虚假个人资料、保证人信息
    D: 套取、骗取公司佣金、手续费、奖励等
  • A,B,C,D

    举一反三

    内容

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      哪些是属于集团公司“五条禁令”要求?() A: 严禁泄露或交易客户信息 B: 严禁未经客户确认擅自为客户开通或变更业务 C: 严禁串通、包庇、纵容增值服务提供商泄漏客户信息、擅自为客户开通数据及信息化业务或实施其他侵害客户权益的行为 D: 严禁串通、包庇、纵容渠道或系统合作商泄漏客户信息、侵吞客户话费、擅自过户或销号、倒卖卡号资源或实施其他侵害客户权益的行为 E: 严禁发送违法信息,或未经客户同意发送商业广告信息

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      职业操守方面,说法正确的是:() A: 允许员工从事股票交易活动 B: 严禁与客户发生不正当大额资金往来,或协助客户伪造、变造、粉饰相关资料或隐瞒客户重大风险信息,或向客户收取、索要好处 C: 严禁在商务活动中收受客户或其他关系人的各种礼品及任何好处 D: 严禁参与经营性民间借贷、融资、集资等活动;与典当行、小额贷款公司、担保公司、资金“掮客”等第三方机构或个人有资金往来;充当社会融资“掮客”,介绍他人参与第三方机构或个人组织的社会融资活动

    • 2

      下列行为()是违反红线的行为的。 A: 引导或协助客户提供虚假申请资料 B: 违规使用客户信息资料 C: 违规使用公司CI标识 D: 招聘使用编制外人员

    • 3

      员工与客户往来违规行为包括() A: 代管他人账户或利用客户账户过渡个人资金以及通过本人或他人账户归集、过渡银行或客户资金的 B: 为客户出租、出借账户提供方便 C: 以实际控制的个人结算账户代办存款、代客还贷、代办结算、调剂资金 D: 借用客户资金或出借账户、资金给客户使用

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      第三级客户信息是指() A: 一旦泄露可能会对客户合法权益、公司业务经营和客户服务造成损失的客户信息,主要包括个人客户与团体组织客户的关系信息、关系人信息(除身份信息、联系信息)、客户树信息、偏好信息、特征信息、资产信息、标签信息、业务信息、评价信息、意向信息、保单统计信息等 B: 一旦泄露可能会对客户合法权益、公司业务经营和客户服务造成重大损失的客户信息,主要包括个人客户与团体组织客户的身份信息、联系信息、关系人信息中的身份信息、联系信息及业务信息中的银行账户信息 C: 一旦泄露可能会对客户合法权益、公司业务经营和客户服务造成不良影响的客户信息,主要包括个人客户与团体组织客户的接触信息、客户活动信息 D: 一旦泄露可能会对客户合法权益、公司业务经营和客户服务造成一定损失的客户信息,主要包括个人客户与团体组织客户的关系信息、关系人信息(除身份信息、联系信息)、客户树信息、偏好信息、特征信息、资产信息、标签信息、业务信息、评价信息、意向信息、保单统计信息等