证券基金经营机构合规负责人应当对证券基金经营机构内部（）等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。
A: 规章制度
B: 重大决策
C: 新产品和新业务方案
D: 以上三点都是
A: 规章制度
B: 重大决策
C: 新产品和新业务方案
D: 以上三点都是
举一反三
- （）应当组织拟定证券基金经营机构合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。 A: 证券业协会 B: 证券基金经营机构合规负责人 C: 中国证监会 D: 中国证监会派出机构
- 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。 A: 内部管理制度 B: 重大决策 C: 新产品方案 D: 新业务方案
- 按照《证券公司合规管理实施指引)的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是()。
- 以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。 A: 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 B: 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定 C: 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见 D: 合规检查包括例行检查与突击检查
- 证券基金经营机构的（）应当支持和配合合规负责人、合规部门及单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规负责人、合规部门和合规管理人员履行职责。 A: 董事 B: 监事 C: 高级管理人员 D: 下属各单位