按照《证券公司合规管理实施指引)的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是()。
举一反三
- 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。 A: 内部管理制度 B: 重大决策 C: 新产品方案 D: 新业务方案
- 证券基金经营机构合规负责人应当对证券基金经营机构内部（）等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。 A: 规章制度 B: 重大决策 C: 新产品和新业务方案 D: 以上三点都是
- 以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。 A: 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 B: 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定 C: 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见 D: 合规检查包括例行检查与突击检查
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
- 【单选题】下列说法错误的是() A. 证券公司合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告 B. 证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告 C. 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格 D. 证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查