（）应当组织拟定证券基金经营机构合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。
A: 证券业协会
B: 证券基金经营机构合规负责人
C: 中国证监会
D: 中国证监会派出机构
A: 证券业协会
B: 证券基金经营机构合规负责人
C: 中国证监会
D: 中国证监会派出机构
举一反三
- 证券基金经营机构合规负责人应当对证券基金经营机构内部（）等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。 A: 规章制度 B: 重大决策 C: 新产品和新业务方案 D: 以上三点都是
- 证券基金经营机构的（）应当支持和配合合规负责人、合规部门及单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规负责人、合规部门和合规管理人员履行职责。 A: 董事 B: 监事 C: 高级管理人员 D: 下属各单位
- 法律法规和准则发生变动的，证券基金经营机构合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。
- 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。
- 申请开展基金销售业务的机构应向（）申请注册。 A: 中国证监会 B: 中国基金业协会 C: 中国证券业协会 D: 中国证监会派出机构