《证券期货投资者适当性管理》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志者我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。 ①投资者分类 ②产品分类 ③强化经营机构适当性义务 ④突出违规行为惩戒
举一反三
- （ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。 A: 《证券投资基金法》 B: 《证券期货投资者适当性管理办法》 C: 《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》 D: 《证券公司监督管理条例》
- （ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。 A: 《证券投资基金法》 B: 《证券期货投资者适当性管理办法》 C: 《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》 D: 《证券公司监督管理条例》
- 《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括()①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
- 经纪业务运营管理的主要内容包括（）。 A: 投资者教育与适当性管理 B: 证券投资顾问服务 C: 清算交割 D: 账户管理
- 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。