中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ②《证券分析师执业行为准则》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《证券经纪人管理暂行规定》
举一反三
- 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员包括（）。<br/>Ⅰ．证券投资顾问<br/>Ⅱ．证券分析师<br/>Ⅲ．证券经纪人<br/>Ⅳ．投资经理 A: Ⅰ、Ⅱ B: Ⅱ、Ⅲ C: Ⅰ、Ⅳ D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明（）事项。 ①“证券研究报告”字样 ②证券公司、证券投资咨询机构名称 ③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 ④发布证券报告的时间
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。 ①《证券法》 ②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ③《公司法》 ④《证券交易管理条例》
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》
- 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()