中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ②《证券分析师执业行为准则》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《证券经纪人管理暂行规定》

2021-04-14

答案：

①②

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某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是 ( )。 A: 证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务 B: 证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易 C: 证券自营；证券资产管理；证券投资咨询 D: 证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营
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2010年10月12日，为进一步规范投资咨询业务，中国证监会颁布了（）。 Ⅰ. 《发布证券研究报告暂行规定》 Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》 Ⅲ，《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》 Ⅳ．《关于证投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》
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证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对投资顾问人员注册登记的管理。下列属于注册登记关注事项的有（）。 Ⅰ．是否取得证券从业资格 Ⅱ．是否具有证券投资咨询执业资格 Ⅲ．是否注册登记为证券投资顾问 Ⅳ．是否注册为证券分析师
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证券投资咨询人员,主要包括()。 ①证券咨询顾问 ②证券投资顾问 ③证券评估师 ④证券分析师
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证券机构主要包括证券公司、________、证券登记结算公司、证券投资咨询和评估公司等。