实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括（）
A: 反洗钱法
B: 金融机构反洗钱规定
C: 刑法
D: 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
E: 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
A: 反洗钱法
B: 金融机构反洗钱规定
C: 刑法
D: 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
E: 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
举一反三
- 下列哪些法律规章属于“一法四规章”（） A: 《反洗钱法》 B: 《金融机构反洗钱规定》 C: 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 D: 《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理法》 E: 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
- 下列哪些法律规章属于“一法四规章”（） A: A《反洗钱法》B、《金融机构反洗钱规定》 B: B《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 C: C《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理法》 D: D《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
- 非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是（） A: 《金融机构反洗钱规定》 B: 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 C: 《反洗钱非现场监管办法（试行）》 D: 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
- 根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行哪些反洗钱义务（）. A: 客户身份识别制度 B: 客户身份资料和交易记录保存制度 C: 大额教益和可疑交易报告制度 D: 反洗钱内部控制制度
- 【单选题】金融机构应建立三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。 A. 反洗钱内控制度 B. 客户身份识别制度 C. 客户风险等级划分制度 D. 报告涉嫌恐怖融资制度