（）是农商行合规风险管理的最高管理机构，承担监控合规风险管理有效性的最终责任。
A: 董事会
B: 监事会
C: 高级管理层
A: 董事会
B: 监事会
C: 高级管理层
A
举一反三
- 是风险管理最终责任的承担者（） A: 董事会 B: 监事会 C: 高级管理层 D: 风险管理部门
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责是（） ①组织制定规章制度,并监督其实施 ②审议批准年度合规报告 ③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 ④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇 ⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 ⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
- 按照《商业银行合规风险管理指引》规定，（）应任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。 A: 高管层 B: 董事会 C: 监事会 D: 股东会
- 【多选题】根据银监会 2007 年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定 , 商业银行董事会应负责 () 。 A. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 B. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C. 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 D. 审议批准商业银行的合规政策 , 并监督合规政策的实施 E. 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
- 谁依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性？
内容
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证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。 ①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策 ②合规管理和风险管理的机构设置及其职责 ③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案 ④需董事会审议的合规报告 ⑤需董事会审议的风险评估报告
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【单选题】()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。(0.5分) A. 合规风险测试 B. 合规风险识别 C. 合规风除评佔 D. 合规风险报告
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保险公司（）应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。 A: 董事会 B: 风险管理委员会 C: 高级管理人员 D: 全体人员
- 3
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保（） A: 完成利润目标 B: 降低信贷风险 C: 依法合规经营 D: 降低内部员工作案率
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在整个合规风险管理过程中，风险的监测和测试属于合规风险管理的结束阶段。()