谁依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性?
举一反三
- 【多选题】根据银监会 2007 年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定 , 商业银行董事会应负责 () 。 A. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 B. 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 C. 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决 D. 审议批准商业银行的合规政策 , 并监督合规政策的实施 E. 识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
- 以下说法正确的是()。 A: 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 B: 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训 C: 商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会 D: 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据
- 【多选题】合规风险管理目标包括()。 A. 建立合规风险框架 B. 有效识别合规风险 C. 促进风险管理体系建设 D. 确保银行依法合规经营
- 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保() A: 完成利润目标 B: 降低信贷风险 C: 依法合规经营 D: 降低内部员工作案率
- 检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是()。 A: 商业银行上级管理部门 B: 人民银行相关管理部门 C: 银行业监督管理部门 D: 工商行政管理部门