根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。 ①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 ②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款 ③情节严重的,处以暂停或名撤销相关业务许可 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
A: ①②③
B: ②③④
C: ①③④
D: ①②④
A: ①②③
B: ②③④
C: ①③④
D: ①②④
举一反三
- 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的() ①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ②没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款 ③情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
- 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上( )万元以下的罚款。
- 证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上()万元以下的罚款。
- 依据《证券法》，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。 A: 一倍以上十倍以下；一百万元以上一千万元以下；五十万元以上五百万元以下 B: 一倍以上五倍以下；一百万元以上一千万元以下；五十万元以上五百万元以下 C: 一倍以上十倍以下；一百万元以上五百万元以下；五十万元以上五百万元以下 D: 一倍以上十倍以下一百万元以上一千万元以下；一百万元以上五百万元以下