下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的()
①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
②没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
③情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
②没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
③情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
举一反三
- 证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上( )万元以下的罚款。
- 证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上()万元以下的罚款。
- 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚金；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）的罚款。 A: 10万元以上30万元以下 B: 3万元以上60万元以下 C: 10万元以上50万元以下 D: 5万元以上30万元以下
- 根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。 ①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 ②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款 ③情节严重的,处以暂停或名撤销相关业务许可 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款 A: ①②③ B: ②③④ C: ①③④ D: ①②④
- 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。