某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时,向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%。此宣传违反了()原则。
A: 诚实守信
B: 客户至上
C: 守法合规
D: 专业审慎
A: 诚实守信
B: 客户至上
C: 守法合规
D: 专业审慎
举一反三
- 客户经理向客户推荐基金产品时,可以承诺保证收益。
- 基金从业人员在向客户推荐或销售基金时,应当了解并考虑的客户信息不包括()。 A: 流动性要求 B: 投资经验 C: 保证收益率 D: 风险承受能力
- 某基金渠道经理向交通银行客户经理介绍一款基金专户产品,口头承诺该基金专户产品收益率可以达到年化4%,该渠道经理的做法是否合规?() A: 合规 B: 不合规 C: 如果书面承诺就合规 D: 不清楚
- 某基金渠道经理向交通银行客户经理介绍一款基金专户产品,口头承诺该基金专户产品收益率可以达到年化4%,该渠道经理的做法是否合规?() A: A合规 B: B不合规 C: C如果书面承诺就合规 D: D不清楚
- 某客户经理在向客户推荐该基金时,声称该产品属于量化对冲产品,风险相当于银行存款,几乎无风险,但收益较银行存款高几倍,每年预期收益10%以上。该过程中,客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有( )。(新大纲新增考点试题) Ⅰ.预测基金的证券投资业绩 Ⅱ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 Ⅲ.夸大或者片面宣传基金 Ⅳ.登载单位或者个人的推荐性文字 A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C: Ⅰ.Ⅲ D: Ⅰ.Ⅱ