违反《证券投资基金法》规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款。
3万元以上30万元以下
举一反三
- 未登记，任何单位或者个人不得使用（）字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。 A: 基金 B: 基金管理 C: 投资 D: 投资管理
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别较化的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。
- 建筑工程的消防设计未经公安消防机构审核或者经审核不合格，擅自施工的，由有关部门责令限期改正，逾期不改正的，( )。 A: 责令停止施工、停止使用或者停产停业，可以并处罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告或者罚款 B: 责令停止施工、停止使用或者停产停业，可以并处罚款 C: 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告或者罚款 D: 吊销营业执照，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告或者罚款
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。
- 自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收连法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处()罚款。
内容
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某医疗卫生机构未经批准擅自从事职业病诊断的，卫生行政机关作出的处罚决定不准确的是（）。 A: 给予警告，没收违法所得 B: 违法所得5000元以上的，并处违法所得2倍以上10倍以下的罚款 C: 没有违法所得或者违法所得不足5000元的，并处5000元以上5万元以下的罚款 D: 情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予降级、撤职或者开除的处分
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按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应（）。 A: 行政拘留 B: 撤销基金从业资格 C: 严重警告 D: 市场禁入
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未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处（）款。
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证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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违反法律规定，隐匿、转移、侵占、挪用社会保险基金或者违规投资运营的，由()责令追回；有违法所得的，没收违法所得；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。 A: 监督部门 B: 行政部门 C: 社会保险行政部门 D: 财政部门 E: 审计机关