• 2021-04-14
    经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别较化的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。
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    举一反三

    内容

    • 0

      保险专业代理机构拒绝、妨碍依法监督检查的,由中国保监会责令改正,对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员,给予警告,并处()以上10万元以下罚款。 A: 3万元 B: 5万元 C: 1万元 D: 2万元

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      证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

    • 2

      对于伪造、变造会计凭证、会计账薄的行为,下列说法正确的是()。 A: 省财政部门有权对相关责任人处以罚款 B: 可对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5000元以上5万元以下的罚款 C: 可对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处3000元以上5万元以下的罚款 D: 乡政府财政部门也有权对相关责任人处以罚款

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      证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告;并处以3万元以上20万元以下的罚款:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以( )万元以下的罚款。

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      建筑工程的消防设计未经公安消防机构审核或者经审核不合格,擅自施工的,由有关部门责令限期改正,逾期不改正的,( )。 A: 责令停止施工、停止使用或者停产停业,可以并处罚款,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告或者罚款 B: 责令停止施工、停止使用或者停产停业,可以并处罚款 C: 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告或者罚款 D: 吊销营业执照,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告或者罚款