合规检查是指（）。
A: 由各级合规部门组织的对本*行经营与管理活动所进行的合规性检查
B: 是验证建行内部政策制度及其执行与监管法律规则一致性的重要工具
C: 是合规部门履行职责的具体体现
D: 是防范合规风险的重要手段
A: 由各级合规部门组织的对本*行经营与管理活动所进行的合规性检查
B: 是验证建行内部政策制度及其执行与监管法律规则一致性的重要工具
C: 是合规部门履行职责的具体体现
D: 是防范合规风险的重要手段
举一反三
- 下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是（）。 A: 合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理 B: 合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告 C: 合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责 D: 合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
- 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保 A: ①②③④⑥ B: ②③④⑤⑥ C: ①③④⑤⑥ D: ①②③⑤⑥
- 下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。
- 合规部应履行的职责包括（）。 A: 就合规问题对员工进行教育，对内部合规问题提供咨询 B: 采用一定计量方法对合规风险进行监测和测试，及时向省联社领导报告合规风险状况的变化、已发现违规问题和缺陷以及纠正措施等 C: 制定合规方案，确定该部门的工作计划，明确合规政策和程序的实施与评审，合规风险与测试。对市联社制定的制度、公文的合规性进行把关组建合规部门，配备合规人员，确保其有效运作 D: 负责制定、适时修订合规制度、办法，报经理事会批准后执行
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。