非柜员或非正式员工持有柜员卡,使与业务无关人员进入业务系统进行操作,导致安全隐患是柜员卡管理中的()环节的风险体现
A: 柜员卡发放
B: 柜员卡保管
C: 柜员卡使用
A: 柜员卡发放
B: 柜员卡保管
C: 柜员卡使用
举一反三
- 下列柜员卡的保管使用不符合规定的是:() A: 柜员卡保管使用实行个人负责制,一人一卡,由柜员本人妥善保管和使用,不得借用或交由他人使用。严禁同一柜员持有两张及以上的柜员卡。 B: 柜员领到柜员卡后,应立即更换柜员密码; C: 柜员应定期或不定期更换密码,至少每10天更换一次; D: 超过3个工作日不使用柜员卡的,若为非A级柜员卡应由本机构A级柜员对该卡密码锁定; E: 若为A级柜员卡应填写“柜员卡锁定/解锁申请表”由委派会计主管对柜员卡进行锁定,到期日解锁。
- 以下哪些属于柜员离职处理的主要风险点?() A: 调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱,并进行柜员正式签退 B: 联社(总行)应根据当地经济发展水平,业务量大小设置柜员级别限额 C: 柜员离职后,应将柜员卡入柜上锁保管,除本人外任何人不得私自取得或用作他用 D: 柜员退休(内退)、辞职、调离柜员相关岗位时需将该柜员柜员卡置为‘废止’状态,并将柜员卡收回作剪磁作废处理 E: 柜员离职应及时进行离职处理,并由专人收回上缴柜员卡
- 便携发卡机柜员管理功能包括()。 A: 柜员签到 B: 修改柜员登录状态 C: 卡作废 D: 交易记录查询
- 以下哪一项属于柜员岗位调整的主要风险点?() A: 柜员柜组不同意味着柜员可操作柜面业务系统交易范围不同,联社应根据实际业务需要和内控要求为各类柜员开立不同的柜组 B: 柜员暂不进行柜面业务系统操作超过5天(含)的,该柜员的柜员卡必须置为‘停用’状态 C: 柜员卡的传递必须履行交接手续,交接应设立交接登记簿,登记簿应列明详细的交接信息 D: 柜员收到值班通知后在离开原机构前必须清空物品箱,否则不能在值班机构登陆
- 柜员临时离岗必须经主管同意,办理临时签退,并将印章、现金、凭证、柜员卡等移交主管保管。()