证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，投资建议的依据包括（）撰写的证券研究报告。 Ⅰ.公司证券分析师 Ⅱ.其他公司证券分析师 Ⅲ.投资顾问本人 Ⅳ.投资顾问小组
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
举一反三
- 证券投资顾问执业行为准则包括()。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险 ③提供投资建议应具有合理依据 ④不得参与媒体证券节目
- 证券投资咨询人员,主要包括()。 ①证券咨询顾问 ②证券投资顾问 ③证券评估师 ④证券分析师
- 证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中,应当符合的要求包括( ) [br][/br]Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益[br][/br]Ⅱ提供适当的投资建议服务[br][/br]Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据[br][/br]Ⅳ规范参与媒体证券节目 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 下列说法中,正确的有()。 ①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告 ②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果 ③证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QF1等专业投资者 ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响
- 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。