• 2021-04-14 问题

    中国证监局共有()个

    中国证监局共有()个

  • 2021-04-14 问题

    中国证监会在全国有()个派出机构,被叫做证监局。

    中国证监会在全国有()个派出机构,被叫做证监局。

  • 2022-07-27 问题

    为充分发挥证券市场统一监管体系的优势,中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。()

    为充分发挥证券市场统一监管体系的优势,中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。()

  • 2022-11-04 问题

    以下可以审核公开发行证券申请的是() A: 证券公司 B: 证券交易所 C: 证券业协会 D: 证监局

    以下可以审核公开发行证券申请的是() A: 证券公司 B: 证券交易所 C: 证券业协会 D: 证监局

  • 2021-04-14 问题

    下列说法中,正确的是()。 ①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 ②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益 ③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备 ④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备

    下列说法中,正确的是()。 ①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 ②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益 ③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备 ④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备

  • 2022-07-29 问题

    根据有关规定,会员制机构必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。( )

    根据有关规定,会员制机构必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。( )

  • 2022-07-26 问题

    公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见,证券交易所认为涉嫌违法的,应当()。 A: 提请相关证监局巡检 B: 要求董事会出具专项说明 C: 要求财务顾问专项调查 D: 提请中国证监会立案调查

    公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见,证券交易所认为涉嫌违法的,应当()。 A: 提请相关证监局巡检 B: 要求董事会出具专项说明 C: 要求财务顾问专项调查 D: 提请中国证监会立案调查

  • 2022-05-27 问题

    下列不属于项目在境内申报上市流程中的上市前辅导主要内容的是()。 A: 聘请券商(具有主承销资格) B: 上市方案与可研报告(董事会) C: 辅导报当地证监局备案 D: 申报材料制作

    下列不属于项目在境内申报上市流程中的上市前辅导主要内容的是()。 A: 聘请券商(具有主承销资格) B: 上市方案与可研报告(董事会) C: 辅导报当地证监局备案 D: 申报材料制作

  • 2022-06-28 问题

    信息管理平台应用系统的规范包括()。 A: 系统投入使用的报告应当报当地证监局备案 B: 系统数据应当按月备份 C: 所有系统运行数据应当保存15年 D: 敏感数据的公网传输应当可靠加密

    信息管理平台应用系统的规范包括()。 A: 系统投入使用的报告应当报当地证监局备案 B: 系统数据应当按月备份 C: 所有系统运行数据应当保存15年 D: 敏感数据的公网传输应当可靠加密

  • 2022-05-29 问题

    根据《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》的规定,我国的网贷平台机构应当在下面哪个部门进行备案登记? A: 当地银保监局 B: 当地证监局 C: 当地地方金融监管部门 D: 当地市场监管局

    根据《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》的规定,我国的网贷平台机构应当在下面哪个部门进行备案登记? A: 当地银保监局 B: 当地证监局 C: 当地地方金融监管部门 D: 当地市场监管局

  • 1 2