私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（）。I．客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益II．客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像III．购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件IV．产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
A:
B: I
C: IV
D: I
E: II
F: IV
G:
H: II
I: IV
J:
K: I
L: III
A:
B: I
C: IV
D: I
E: II
F: IV
G:
H: II
I: IV
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K: I
L: III
举一反三
- 私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为客户经理涉及违规的是（） A: 客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益 B: 客户多次线下购买多种私募产品此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像 C: 购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品后签署了产品合同及风险揭示书等文件 D: 产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
- 客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。 I.现金 II.债券 III.资产支持证券 IV.房产 A: B: II C: IV D: E: I F: II G: IV H: I: I J: III K: I L: IV
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 I.与投资无关的个人隐私 II.投资目标、风险偏好 III身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验 A: I、II、III、IV B: I、II、IV C: II、III、IV D: I、II、III
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 I.和一些与投资无关的个人隐私 II.投资目标、风险偏好 III身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验 A: B: I C: II D: IV E: F: I G: IV H: I I: II J: IV K: L: I M: III
- 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场 A: B: II C: IV D: E: I F: II G: IV H: I: I J: III K: I L: IV