如何让客户配合您完成风险评测？（）
A: 向客户讲述做风险测评的目的
B: 说明风险测评对客户的好处
C: 明我*行对客户信息的保密措施
D: 介绍风险测评仅占用较短时间
A: 向客户讲述做风险测评的目的
B: 说明风险测评对客户的好处
C: 明我*行对客户信息的保密措施
D: 介绍风险测评仅占用较短时间
举一反三
- X-PAD系统中购买理财产品正确流程为（） A: 客户签约—风险测评—签订协议书及认购申请—认购—赎回 B: 客户签约—签订协议书及认购申请—风险测评—认购—赎回 C: 风险测评—客户签约—签订协议书及认购申请—认购—赎回 D: 客户签约—风险测评—认购—签订协议书及认购申请—赎回
- 严格按照规定开展客户风险承受能力评估，不得出现以下行为（）。 A: 误导客户勾选与其风险承受能力不相符的选项 B: 代客户进行风险测评 C: 擅自更改风险评估问卷内容、客户选项或测评结果 D: 当客户的财务状况发生较大变化或评级超出有效期后，未按规定对客户重新进行风险承受能力评估 E: 向超出评估有效期未再次评估的客户销售个人投资产品
- 理财经理王芳接待了一名70多岁的老年客户。在做风险测评时客户不太看得清楚，王芳引导客户“您就全部勾选第一个选项就行啦！”顺利完成客户的风险测评，这符合操作要求（）
- 自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。 A: 通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息 B: 根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解 C: 经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存 D: 营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存
- 自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。 A: A通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息 B: B根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解 C: C经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存 D: D营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存