证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),和对客户的有效身份证件成者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
举一反三
- 小张代小李办理证券账户开户时,证券公司应当() A: 核对小张的有效身份证件或者身份证明文件,登记小张的基本信息,留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。 B: 核对小李的有效身份证件或者身份证明文件,登记小李的基本信息,留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。 C: 核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件,登记小张的基本信息,留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。 D: 核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件,登记小张和小李的基本信息,留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
- 一次性金融服务识别要点包括哪些?() A: 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 B: 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 C: 登记客户身份基本信息 D: 留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
- 一次性金融服务识别要点包括哪些? A: A了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 B: B核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 C: C登记客户身份基本信息 D: D留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
- 一次性金融服务识别要点() A: A了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 B: B核对客户的有效身份证件或者其他证明文件 C: C登记客户身份基本信息 D: D留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
- 识别或者重新识别客户身份,除核对有效身份证|件或者其他身份证明文件外,可以采取以下措施() A: 回访客户 B: 实地查访 C: 向公|安、公商行政管理部门核实 D: 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件