• 2022-05-27
    一次性金融服务识别要点()
    A: A了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    B: B核对客户的有效身份证件或者其他证明文件
    C: C登记客户身份基本信息
    D: D留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
  • A,B,C,D

    举一反三

    内容

    • 0

      识别或者重新识别客户身份,除核对有效身份证|件或者其他身份证明文件外,可以采取以下措施() A: 回访客户 B: 实地查访 C: 向公|安、公商行政管理部门核实 D: 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

    • 1

      金融机构可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份( ) A: 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B: 回访客户 C: 实地察访 D: 向公安、工商行政管理等部门核实 E: 核对有效身份证件或者其他身份证明文件

    • 2

      法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括() A: 客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码 B: 可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限 C: 控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限 D: 法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

    • 3

      关于个人客户身份识别,以下属于主要识别措施的有()。 A: 核对客户出示的有效身份证件、辅助证件及其他有效的身份证明文件或材料 B: 通过联网核查核实客户身份 C: 向公安、工商行政管理等部门核实 D: 关注和分析客户的资金交易情况 E: 进行实地查访 F: 电话联系客户

    • 4

      法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括() A: A客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码 B: B可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限 C: C控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限 D: D法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限