一次性金融服务识别要点包括哪些？
A: A了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B: B核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C: C登记客户身份基本信息
D: D留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
A: A了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B: B核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C: C登记客户身份基本信息
D: D留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
A,B,C,D
举一反三
- 一次性金融服务识别要点包括哪些？ A: A了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 B: B核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 C: C登记客户身份基本信息 D: D留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
- 一次性金融服务识别要点（） A: A了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 B: B核对客户的有效身份证件或者其他证明文件 C: C登记客户身份基本信息 D: D留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
- 一次性金融服务识别要点包括哪些？（) A: 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 B: 核对客户的有效件或者其他明文件 C: 登记客户身份基本信息 D: 留存有效件或其他明文件的复印件或影印件
- 证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),和对客户的有效身份证件成者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
- 小张代小李办理证券账户开户时，证券公司应当（） A: 核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。 B: 核对小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。 C: 核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。 D: 核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
内容
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识别或者重新识别客户身份,除核对有效身份证|件或者其他身份证明文件外，可以采取以下措施（） A: 回访客户 B: 实地查访 C: 向公|安、公商行政管理部门核实 D: 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
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金融机构可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份( ) A: 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B: 回访客户 C: 实地察访 D: 向公安、工商行政管理等部门核实 E: 核对有效身份证件或者其他身份证明文件
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法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括（） A: 客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码 B: 可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限 C: 控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限 D: 法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
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法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括（） A: A客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码 B: B可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限 C: C控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限 D: D法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
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关于个人客户身份识别，以下属于主要识别措施的有（）。 A: 核对客户出示的有效身份证件、辅助证件及其他有效的身份证明文件或材料 B: 通过联网核查核实客户身份 C: 向公安、工商行政管理等部门核实 D: 关注和分析客户的资金交易情况 E: 进行实地查访 F: 电话联系客户