金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（）
A: A识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B: B识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人
C: C了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D: D对业务关系采取持续的尽职调查
A: A识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B: B识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人
C: C了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D: D对业务关系采取持续的尽职调查
A,B,C,D
举一反三
- 金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（） A: 识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份 B: 识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人 C: 了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息 D: 对业务关系采取持续的尽职调查
- 在与非自然人客户业务关系存续期间，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，应当同时开展受益所有人身份识别工作，确保受益所有人信息（） A: 完整性 B: 准确性 C: 时效性 D: 有效性
- 义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与()，了解相关的受益所有人信息。()
- 发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别，这些措施包括但不限于（） A: 重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息 B: 采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构 C: 调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等 D: 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况
- “了解客户”具体措施包括（）。 A: 使用可靠的、独立来源的文件、数据或信息对客户身份进行识别与核实 B: 采取措施对客户办理的所有交易进行审查并形成整体判断 C: 对客户背景开展尽职调查 D: 按照风险等级对客户进行分类管理
内容
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义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在（）业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。 A: 建立 B: 维持 C: 撤销
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义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的（）。 A: 业务性质 B: 股权结构 C: 控制权结构 D: 相关收益所有人信息
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营业机构应当勤勉尽职，遵循（）原则，识别企业身份及其受益所有人身份，了解企业开户的真实目的和用途。 A: 与客户及时沟通 B: 了解你的客户 C: 全面分析 D: 关爱你的客户
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营业机构应勤勉尽职，遵循（）的原则，识别企业身份及其受益所有人身份，了解企业开户的真实目的和用途。 A: 了解你的客户 B: 自愿 C: 公平 D: 城市守信
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对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取哪些有效措施进行人工分析、识别？（） A: 重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、、年龄、收入等信息 B: 采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构 C: 调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况，开户或交易动机等 D: 整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。 E: 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况