对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽然签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，证券公司可以采取的处理措施有（）。
Ⅰ．对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求
Ⅱ．对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续
Ⅲ．对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并督促其卖出所持有股份
Ⅳ．对发生买入申报且已成交的，及时取消其创业板交易买入权限，并强行卖出所持有股份
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ．对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求
Ⅱ．对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续
Ⅲ．对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并督促其卖出所持有股份
Ⅳ．对发生买入申报且已成交的，及时取消其创业板交易买入权限，并强行卖出所持有股份
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
举一反三
- 深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有（）。 A: 对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求 B: 对发生卖出申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求 C: 对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份 D: 对发生卖出申报且已成交的，及时限制其创业板交易卖出权限，并在卖出申报发生日后的2个交易日，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制，或者督促其买入所持有股份
- 对于主板和中小企业板的投资只需开通交易即可,而创业板的交易则需具有( )年以上股票交易经验,并签署《创业板市场投资风险揭示书》经证券公司完成相关核查程序,即可开通创业板市场交易
- 按照《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》的规定，对具有两年以上（含两年）交易经验的自然人投资者，在签署《创业板市场投资风险揭示书》（）交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。 A: 一个 B: 两个 C: 三个 D: 五个
- 以下对投资者申请、参与创业板市场交易的说法，不正确的是（）。 A: 投资者应当客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易 B: 投资者在申请创业板市场交易时，应当真实、完整地提供需要的信息，认真签署风险揭示书等 C: 投资者参与创业板市场交易，必须缴纳一定的交易保证金 D: 投资者不配合证券公司适当性管理或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其开通创业板市场交易
- 下列关于创业板交易制度的说法，错误的是（）。 A: 创业板主要是服务于成长初期阶段的企业 B: 创业板市场发行上市标准相对较低，企业普遍具有规模小、经营业绩不够稳定等特点 C: 具有两年以上(含两年)交易经验的投资者申请参与创业板交易，需与证券公司现场签署《创业板市场投资风险揭示书》，两个交易日后开通交易权限 D: 未具备两年交易经验的投资者如申请参与创业板交易，在现场签署风险揭示书的同时，还应就其自愿承担市场风险抄录“特别声明”，三个交易日后才能开通交易权限
内容
- 0
连续竞价时，成交价的决定原则为（） A: 最高买入申报与最低卖出申报价位相同 B: 买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位 C: 对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交 D: 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交 E: 对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交
- 1
在客户开通创业板市场交易后，证券公司应至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。 A: 五 B: 两 C: 一 D: 三
- 2
自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。 A: AT+1 B: BT+2 C: CT+3 D: DT+5
- 3
以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )。 A: 买入(S) B: 买入(B) C: 卖出(S) D: 卖出(B)
- 4
连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入价格为14．98元，则此交易不能成交。（）