保险公司合规负责人的合规职责不包括（）。
A: 全每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划
B: 发现公司有不合规的经营管理行为的，应当及时制止并纠正，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告
C: 依法调查公司经营中引发合规风险的相关情况，并可要求公司相关高级管理人员和部门协助
D: 审核公司年度合规报告
A: 全每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划
B: 发现公司有不合规的经营管理行为的，应当及时制止并纠正，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告
C: 依法调查公司经营中引发合规风险的相关情况，并可要求公司相关高级管理人员和部门协助
D: 审核公司年度合规报告
A,B,C
举一反三
- 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保 A: ①②③④⑥ B: ②③④⑤⑥ C: ①③④⑤⑥ D: ①②③⑤⑥
- 公司年度合规报告应当包括（）。 A: 风险管理状况概述 B: 合规政策的制订、评估和修订 C: 重要业务活动的合规情况 D: 合规评估和监测机制的运行
- 公司全体员工承担以下()合规管理职责。 A: 签订合规承诺书，接受合规培训 B: 坚持合规从业，杜绝发生违反合规底线清单的违规事件，对自身行为的合规性承担直接责任 C: 主动识别、报告、控制履职过程中的合规风险 D: 监督和举报违规行为
- 发生较大合规风险事件，合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事件应当向国资委和有关部门报告（）
- 下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是（）。 A: 合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理 B: 合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告 C: 合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责 D: 合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
内容
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【多选题】合规管理的主要内容包括()。(1.0分) A. 识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序 B. 组织、指导各相关部门实施合规管理的政策和程序 C. 督促、监控商业银行的合规工作 D. 促进全面风险管理体系建设 E. 确保依法合规经营
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保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训 A: ①②③ B: ①②④ C: ①②③④ D: ①③④
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公司推行主动合规、合规创造价值等合规理念，努力培育和强化公司保险从业人员的合规意识。
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保险公司（）应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。 A: 董事会 B: 风险管理委员会 C: 高级管理人员 D: 全体人员
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责是（） ①组织制定规章制度,并监督其实施 ②审议批准年度合规报告 ③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 ④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇 ⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 ⑥建立与合规负责人的直接沟通机制