非自然人客户的法律形态如为公司的，其受益所有人应当依照（）顺序进行依次判定。
A: 公司指定职员
B: 公司高级管理人员
C: 直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
D: 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
A: 公司指定职员
B: 公司高级管理人员
C: 直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
D: 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
B,C,D
举一反三
- 单位客户受益所有人识别的顺序正确的是：（） A: 优先识别直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；其次识别通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；最后识别公司的高级管理人员。 B: 优先识别通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；其次识别公司的高级管理人员；最后识别直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人。 C: 优先识别公司的高级管理人员；其次识别直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；最后识别通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。 D: 优先识别公司的高级管理人员；其次识别通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；最后识别直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人。
- 公司受益所有人应当的判断标准为什么？（） A: 直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人 B: 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人 C: 公司的高级管理人员
- 受益所有人识别包括（）。 A: 直接或者间接拥有大于或等于25%公司股权或者表决权的自然人 B: 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人 C: 公司的高级管理人员
- 受益所有人应当满足以下那些条件。（） A: 直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人 B: 直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的机构 C: 如果未识别出直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人
- 根据对非自然人客户的身份识别要求，对公司的受益所有人的判断标准依次是（） A: 直接或间接拥有超过25%的股权或表决权的自然人 B: 通过人事、财务等其他方式对公司进行实际控制的自然人 C: 公司的高级管理人员 D: 公司的所有控股股东
内容
- 0
关于受益所有人的认定标准中，在公司里选择受益所有人的标准有（）。 A: 直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人 B: 考虑通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人 C: 考虑公司的高级管理人员 D: 考虑除高级管理人员之外的对公司形成有效控制或实际影响的其他自然人
- 1
以下不能被判定为受益所有人的是（） A: 公司的高级管理人员 B: 直接或者间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人 C: 直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人 D: 对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人
- 2
对非自然人客户受益所有人的判定标准描述正确的是（） A: 公司的受益所有人是指直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。 B: 合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。 C: 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。 D: 基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
- 3
应严格遵循“实质重于形式”原则对客户受益所有人进行身份识别，下面判定标准中正确的有（） A: 直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人 B: 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人 C: 公司的高级管理人员 D: 受政府控制的企事业单位，可以将其法定代表人或实际控制人视同为受益所有人 E: 合伙企业中拥有超过20%（含）合伙权益的自然人
- 4
公司的控制人按照以下规则依次判定（） A: 直接或者间接拥有超过百分之二十五公司股权或者表决权的个人 B: 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的个人 C: 公司的高级管理人员