2010年10月12日，为进一步规范投资咨询业务，中国证监会颁布了（）。 Ⅰ. 《发布证券研究报告暂行规定》 Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》 Ⅲ，《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》 Ⅳ．《关于证投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》
举一反三
- 中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ②《证券分析师执业行为准则》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《证券经纪人管理暂行规定》
- 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，错误的是（）
- 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括（）。 Ⅰ．客户的身份、财产和收入状况 Ⅱ．证券投资经验 Ⅲ．投资需求与风险偏好 Ⅳ．风险承受能力
- 证券投资咨询人员,主要包括()。 ①证券咨询顾问 ②证券投资顾问 ③证券评估师 ④证券分析师
- 按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 ①守法合规 ②诚实信用 ③忠实客户利益 ④控制风险