下列关于证券研究报告的说法中,不正确的是()。
A: 发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式
B: 证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
C: 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
D: 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,可视发布对象不同差别对待
A: 发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式
B: 证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
C: 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
D: 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,可视发布对象不同差别对待
举一反三
- 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明()事项。 ①“证券研究报告”字样 ②证券公司、证券投资咨询机构名称 ③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 ④发布证券报告的时间
- 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守()。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则
- 下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中,正确的有()。 Ⅰ.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ.应建立健全业务管理制度 Ⅲ.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 Ⅳ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
- 为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有()。 A: 强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 B: 明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响 C: 明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告 D: 要求从事研究报告业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
- 根据《发布证券研究报告执业规范》,()应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。 A: 证券投资顾问 B: 研究助理 C: 证券分析师 D: 证券分析师所在证券公司